上市公司董监高履职实务
【课程编号】ZQPNX260101
【课程名称】上市公司董监高履职实务
【培训课时】2天，6小时/天
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联系人：张国良13910007503（微信同号）
邮箱：563076378@qq.com
培训目的：
1、董监高面对的履职风险及应对策略
2、用案例强化对董监高高危职业属性的认知
3、董监高的能力建设：风险的识别、量化、应对
4、股东监督与三重一大的无缝对接――大联合监督机制
5、用好你的工具：信访及信访反向调查
6、关于问责：三个区分开来与容错机制
7、从八项规定到董监高职务消费
授课对象：
上市公司企业董事长、总裁、总经理、董事会成员及其相关人员、监事会成员及其相关人员、高级管理层
课程大纲
第一部分：董监高的责权利及履职风险
1、董监高的法律地位及权力义务
――董监高的任职要求
――董监高不能兼任的规定
――如何界定勤勉义务
――关于董秘和对外信息披露
案例1：浦发银行成都分行案
案例2：五粮液关联交易案
2、董监高的履职风险
――与股票交易有关的风险：内幕交易、短线交易、窗口期交易、超比例减持等
――与信息披露有关的风险：业绩预告、业绩快报、定期报告
――与审议程序有关的风险：关联交易、对外担保、超比例投资
案例：方正原董事长行拒缴30万罚款案
3、与履职风险相关的应对策略
――对违法事件不知情、未参与
――主观上不存在故意、事实认定方面存在不同判断
――信赖中介机构
――已勤勉尽责
――职工监事的豁免权
案例：迎驾贡酒前职工监事违法买卖股票案
4、 “四可”的履职记录制度
――可追溯
――可量化
――可考核
――可问责
案例：新三板中博农畜牧科技刑事处罚案
5、用好申辩权，学会自我保护
――你的义务绝不仅是开会举手和签字
――双刃剑：上市公司的负面影响＋高管的职业生涯
――陈述和申辩的自我保护案例
案例：佳电股份财务造假申辩报告解读
6、董监高应对舆情风险的两种意识
（1）危机意识
案例：远离身边的三种人
－－教训就在眼前，诱惑就在身边，陷阱就在脚下，成败就在手中
（2）规矩意识
－－树立政治意识、大局意识、核心意识、看齐意识
－－全身而退是职业经理人的至高境界
案例：某大型国企董事长专项巡视期间自杀案
第二部分 从瑞幸案件看董监高的能力建设
1、瑞幸的原罪
――原罪之一：资本驱动
――原罪之二：商业伦理和底线意识
――原罪之三：全供应链的财务造假
2、董监高的三种能力和六种思维
――脱离报表看财务的能力（阿米巴七原则）
――通过数字看运营的能力
（1）让数字说话
（2）用数据说话
――透过人性看管理的能力
案例：基于荣格视角的舞弊行为及人格分析
――六种思维及案例运用
3、向浑水公司学习履职方法论
――望闻问切工作法
案例：卫生间的水龙头
――浑水六式
案例：卡森.布洛克调查轶事
――四不两直工作法
案例：以武汉疫情防控为例
4、基于人性的风险识别案例
――关于塔西陀陷阱
案例：某董事会高管尽职免责案
――弱小和无知不是生存的障碍，傲慢才是
案例：从池子事件看中信银行的内控缺陷
――关注舞弊三种人
案例：关键岗位为什么不能用穷人（格局）
――嫌疑人画像（基于大数据运用）
案例：抓捕某分公司外逃的高管
5、董监高应对外部稽查的安全策略
案例：某单位监听监管调查加重处罚案
――知彼知己
――不要临时抱佛脚
――投名状
――预设阈值和边界
案例：陪审计事务所盘点固定资产
第三部分：“检查公司财务”的策略及运用
1、 基于“问题和风险为导向”的财务检查
――了解你的对象
――方案设计比现场检查重要
――现场检查的去程序化
――关于结果运用
案例：财务检查方案的反向设计
2、基于五大视角看公司的财务管理
――信息：企业神经系统
――资金：企业血液系统
――利润：企业生长系统
――风险：企业免疫系统
――资本：企业繁育系统
案例：3.8亿元活期存款与三重一大
案例：达摩克利斯之剑的价值在于被感知
3、解读 “三张财务报表”
――底子：资产负债表
――面子：利润表
――日子：现金流量表
案例：会计事务所主导及合谋的财务造假
4、关于小金库
――关于小金库的基本定义
――查办小金库的套路和思路
案例：利用微信群设置小金库案
第四部分：关于董监高的职务行为
1、股东监督制度与“三重一大”制度的无缝对接
大联合监督机制
－－绝对权力导致绝对腐败（三权分立）
案例：反舞弊方案的逆向设计
――纪检的党内监督
――合规的第二道防线
――审计：将“项目审计”升级为“事件审计”
案例：信任不能代替监督
2、监事会检查公司内控制度实务
――制度健全性
――遵循有效性
――流程嵌入系统
――保持理想，但不要理想化
案例：某外企员工招聘已婚已育优先策略导致人权歧视案例
3、关于信访举报
――信访查办的基本要求
――用好双刃剑
案例：某分公司财务经理情人关系案件
――信访举报的反向调查
案例：基于人性假设的信访反向调查
4、对公司管理者进行履职评价和监督的制衡功能
――行使监督评价建议权
――三个区别的容错机制
――责任追究的原则及运用
案例：为什么刘士余被调查期间称呼为同志
5、关于职务消费
――116项职务消费负面清单（微信）
――三个想在前面
――关于显性收入的监管规则
――从八项规定到央企负责人职务消费暂行规定
――防备第三只眼（朝阳群众＋东城大妈，一切因果）
案例：董事长每天均报40万花销
徐老师介绍
徐巍老师 全国知名专家
• 教育及工作背景：
海军工程大学（本科）；
复旦大学区域经济学（EMBA）；
历任工商银行上海分行事后监督中心、平安人寿财务部、平安集团稽核部；
曾参与组建永诚保险及泰山保险审计部，任审计责任人；
现任某保险有限公司审计责任人兼审计部总经理。
• 讲师资质
熟悉SOX法案、IIA准则及偿二代风险管理；
熟悉巴塞尔协议及反洗钱系统；
CIA（注册审计师）、CERM（注册风险管理师）、CAP（国际注册反舞弊师）；
中国保险行业协会审计专家组成员（千人计划）；
中国银行保险报社审计培训特邀讲师；
原中国保监会、中国银行保险协会讲师，平安大学TTT、中石油党校高级讲师；
曾参与原中国保监会《保险稽查审计指引（第２号）－－财务手册（征求意见稿）》修订。
• 擅长培训领域：
银行及保险公司内部审计、合规风控、反舞弊调查
纪检巡视巡察、问责、党内案件及中共党史、政策解读
审计心理学、审讯心理学、舞弊心理学、职场心理学。擅长谈判策略、诱导性访谈取证、微表情解读
上市公司董监高从业风险防范
• 主讲课程：
《保险公司内部审计》
《保险监管导向及重大案例解读》
《审计心理学在反舞弊案件中的应用》
《保险公司内部审计》系列培训
《强监管下中小保险公司三道防线的定位及转型》
《十八大后金融行业风险防范》
《望闻问切工作法》
《基于卡尔.荣格的舞弊心理学》
《党风廉政》系列讲座
《中国共产党问责条例》
《从三重一大到八项规定》
《金融系统廉政建设》
《信访与维稳》
《商业银行合规三道防线再解读》
《十八大后金融系统反腐案例》
《自我干预在职场PUA中的运用》
《向浑身公司学习调查方法论》
《从安家看内部审计冲突管理》
《金融行业纪检干部廉洁从业培训》
《基于民法典的董监高法律风险及自我保护》
• 授课风格：
坚持授业解惑、学有所用。不照本宣科，不坐而论道，注重培训的针对性，根据不同企业的实际量身定做课件，从实际经办的案例中寻找风险点、问题点和关键点的最大公约数，帮助学员举一反三、融会贯通，做到学有所成；
理论为体，实战为用。善于抓住学员的关注点，用案例讲解理论，能多年实战经验融入到教学中；
长期总部工作资历，擅长全局思维。能以顶层设计的视角帮助受训单位完成从项目策划和司法运作的全流程闭环，具有较强的数据分析及逻辑判断能力，擅长方案设计，有丰富的大案要案突破经验，在反舞弊培训方面有独到见解；
师从岳庆平教授，有多年党校讲课经验。对党内规章、党风廉政建设、反腐倡廉、提高纪检人员职业素养等领域有较为深入的理解，在政策解读等方面具有前瞻性和预见性。
• 培训的部分客户名单：
中国保险行业协会、中国银行保险报社、山东保险行业协会、内审行业协会、互联网金融协会、山东国资委、中石油党校、石油管理学院、中铁十四局、中科院行政管理学院等。
平安保险、太平保险集团、新华保险总部、永诚保险、泰山保险、中路保险、景泰保险、浙商保险、紫金保险、中国人寿上海分公司、中意人寿、复星人寿、安华农业等。
工商银行上海分行、浦发银行、上海银行、兰州银行、山东农村信用社、南通城商行等。
我要咨询
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